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マネーローンダリング対策事例研究とリスク評価・モニタリングの具体的対応手法

～警察庁懇談会の検討結果を踏まえた実務的対応の方向性～

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開催概要

開催日時 2010年9月2日（木）13:30-16:30
会場 金融財務研究会本社 グリンヒルビル セミナールーム 
東京都中央区日本橋茅場町1-10-8 グリンヒルビル
主催 金融財務研究会 
参加 34,200円（お二人目から29,000円）
（消費税、参考資料を含む）
対象 誠に恐縮ですが、本セミナーの受講者は、監査法人所属者を除く犯罪収益移転防止法の特定事業者 （金融機関、ファイナンスリース業者、クレジットカード業者、宅地建物取引業者、弁護士、司法書士、行政書士、公認会計士、税理士など）の方に限定させていただきますので、ご理解、ご了承願います。
内容
  1. マネーローンダリング防止に関する規制環境の整理
    （1）今後の国内規制の方向性 ～「懇談会」議事録を読み解く
    （2）マネーローンダリング対策の「ノウ・ユア・カスタマー」と反社対応
  2. リスクベースアプローチとリスク評価の実務
    （1）リスクベースアプローチの構造と「マネロンリスク」の考え方
    （2）各種リスク評価手法の紹介と、「顧客リスク格付モデル」の検討
    （3）評価結果のコンプライアンス実務への活用方法
  3. 取引モニタリングの実務
    （1）「取引モニタリング」と「疑わしい取引の参考事例」
    （2）モニタリングシステムの主なロジックと導入事例
    （3）システム導入要否の判断ポイント
    ～既存システムの強化？新システムの導入？
    （4）モニタリング業務の運用上の課題～業務フロー、シナリオ・閾値の見直しなど
  4. 質疑応答／ディスカッション
講師 あらた監査法人　リスク・レギュラトリー・アドバイザリー部
マネージャー　白井 真人
お問い合わせ 金融財務研究会 
〒103-0025　東京都中央区日本橋茅場町1-10-8 グリンヒルビル
Tel：03-5651-2030
Fax：03-5695-8005