「改正犯罪収益移転防止法および米国FATCA法を巡る最新動向とマネーローンダリング対策に係る顧客管理実務」
－ 注目される犯収法政省令案や米国財務省規則案等の最新の動きや先進的取り組み事例等を交えて
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開催概要
| 開催日時 | 2012年2月9日（木） 13:30-16:30 |
|---|---|
| 会場 | メルパルク東京 2F 楓 東京都港区芝公園2-5-20 |
| 参加費 | 34,000円（税込み） |
| 主催 | 株式会社ストック・リサーチ |
| 内容 | 1．改正犯罪収益移転防止法の運用の方向性 ～2011年末から12年初頭にかけて政省令案が公表された場合は、講演時点の最新情報に基づき解説 （1）「取引時確認等」（4条）関連 （2）「取引時確認をした事項に係る最新の内容に保つための措置」（10条）関連 （3）「使用人に対する教育訓練の実施その他の必要な体制の整備」（10条）関連 （4）その他の留意すべき規定（経過規定等） 2．FATCA（外国口座税務コンプライアンス法）規制要件の整理 ～2011年内の公表が見込まれる米国財務省規則案を踏まえて （1）FATCA全体概説 （2）顧客管理に関する規制要件 （3）国内外金融機関の対応状況 3．顧客管理実務の整備で検討すべきポイント （1）改正犯収法・FATCAの顧客管理業務の関連性 （2）既存顧客に対する対応 （3）新規顧客に対して求められる対応 （4）対顧契約上考慮すべき点 （5）リスク・ベース・アプローチ 4．コンプライアンス態勢の整備を進めるうえの検討ポイント ～国内外の先進的な取組み事例も交えて （1）改正犯収法対応上の検討ポイント （2）FATCA対応上の検討ポイント 5．質疑応答／ディスカッション |
| 講師 | あらた監査法人 リスク・コントロール・ソリューション部 マネージャー 白井 真人 |
| お問い合わせ | 株式会社ストック・リサーチ 〒105-0011 東京都港区芝公園3-4-30 32芝公園ビル4F メールでのお問い合わせ Tel: 03-5405-2260 Fax: 03-5405-2262 |
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